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確保科創板注冊制試點改革成功落地

  在這個炎熱的7月,中國資本市場迎來科創板這一改革“重頭戲”的火熱上演。

  7月5日,上交所發布消息稱,經過8個多月的精心籌備,科創板首批公司上市的條件基本具備,時機已經成熟,將于7月22日舉行科創板首批公司上市儀式。按照上交所安排,7月8日至12日,A股迎來打新高潮,18只科創板新股在上交所發行。

  為了保障科創板新股發行和掛牌上市的順利進行,決策層及時作出多項制度和機制安排。其中有兩項格外重要:一是,7月9日,中國證監會、國家發改委、中國人民銀行等8家中央單位向社會聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》(以下簡稱《意見》)。二是,此前在6月21日,《最高人民法院關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)對外發布。

  無論是《意見》決定為科創板建立和完善監管信息共享和失信聯合懲戒機制,還是《若干意見》決定為科創板改革提供司法保障,其宗旨都是為了完善注冊制試點的配套改革措施,確保科創板這項重要改革能夠成功落地。這同時也體現出國家多個部委及資本市場各相關主體自覺貫徹落實黨中央、國務院的決策部署,決心完成好科創板這項重要改革的勇于擔當,以及積極主動作為、大力協作,采取多種措施保障改革成功的高效務實的工作作風。

  確保科創板重要改革成功落地,關系我國經濟和金融改革發展大局,具有十分深遠的歷史意義和重大的現實作用。

  習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制,充分體現了以習近平同志為核心的黨中央對資本市場改革發展的高度重視和殷切希望。中央經濟工作會議提出,資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用,要通過深化改革,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

  今年1月23日,中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過了《在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制總體實施方案》以及《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)等。在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制是實施創新驅動發展戰略、深化資本市場改革的重要舉措。要增強資本市場對科技創新企業的包容性,著力支持關鍵核心技術創新,提高服務實體經濟能力。要穩步試點注冊制,統籌推進發行、上市、信息披露、交易、退市等基礎制度改革,建立健全以信息披露為中心的股票發行上市制度。確保在上交所設立科創板并試點注冊制盡快落地,這是易會滿擔任證監會主席以來一直優先考慮和積極推動的一項重要工作。說它是證監會今年的“一號改革工程”,一點都不為過。

  確保科創板重要改革成功落地,需要建立和完善監管信息共享和失信聯合懲戒機制。

  資本市場是典型的信息市場、信用市場和信心市場。國務院副總理劉鶴在科創板開板儀式上強調,信用在資本市場中具有核心作用,必須加強信用體系建設,維護資本市場的發展基石。《實施意見》規定,完善注冊制試點的配套改革措施,保護投資者合法權益,要將發行人和相關中介機構及責任人的信用記錄納入國家統一信用信息平臺,加強監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制。《意見》的制定實施,是中國證監會會同國家發改委、中國人民銀行等中央單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措,也是對《實施意見》規定的細化落實。《意見》作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,對注冊制試點中做假賬、說假話的行為予以嚴厲懲戒,對于保障科創板重點改革任務平穩推進、積極營造科創板良好市場生態與誠信環境,具有重要促進作用。

  《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手,主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手,明確了“四項工作機制”。在當前科創板公司發行股票及掛牌上市交易的全過程中,相關各方要各盡其責、密切協作,持續健全和完善信息共享和失信聯合懲戒機制,確保科創板成功落地和安全運行。

  確保科創板重要改革成功落地,需要為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障。

  此前由最高人民法院發布的《若干意見》,是最高法歷史上首次為資本市場基礎性制度改革安排而專門制定的系統性、綜合性司法文件,是依法治國原則在科創板改革實踐中的重要體現。《若干意見》發布實施,將充分發揮人民法院的審判職能,更好地為科創板這片改革試驗田保駕護航;對科創板并試點注冊制的實施落地,對及時妥善處理實施過程中遇到的新情況、新問題等都將發揮重要的作用。

  為充分發揮人民法院審判職能作用,共同促進發行、上市、信息披露、交易、退市等資本市場基礎制度改革統籌推進,維護公開、公平、公正的資本市場秩序,保護投資者合法權益,最高人民法院要認真落實《若干意見》規定,正確審理與科創板相關案件,為設立科創板并試點注冊制改革提供公正而有力的司法保障。要尊重資本市場發展規律,依法保障以市場機制為主導的股票發行制度改革順利推進。要維護公開、公平、公正的資本市場秩序,依法提高資本市場違法違規成本。要有效保護投資者合法權益,建立健全與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度。

  科創板改革試點是一件新生事物,在實踐進程中難免會遇到新情況、新問題、新矛盾,需要市場各方以開放和平常的心態加以對待,堅持實事求是原則,有的放矢,深化改革,不斷創新,完善機制。相信,被上下各方關注、億萬投資者熱誠期盼的科創板改革一定會順利推進,為中國資本市場和現代金融體系改革發展再次樹立一個輝煌的里程碑。

責任編輯:王佳
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